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星空体育- 星空体育官方网站- APP下载世界杯指定平台民营企业全流程法律风险百问百答㉕合同签订前的尽职调查内容有哪些？预约和本约的区别及风险点是什么？

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　　为深入推进法治化营商环境建设，落实我市“四最”营商环境建设举措，助力民营企业提升法律风险防控能力，淮安市司法局开设“民营企业全流程法律风险百问百答”专栏。本专栏将围绕企业全生命周期法律风险点，以每周推出两问的系列形式，进行精准普法与专业提示。

　　答：合同签订前的尽职调查是防范法律风险的核心环节，需系统核查交易主体的资质、信用、履约能力等关键信息，特别是首次合作对象。主要围绕以下几方面开展调查：

　　（1）是否具备独立签约资格。如已被吊销或注销的企业、民事行为能力欠缺的自然人、未依法登记的组织（合伙企业、个人独资企业、社会团体分支机构）、宣告破产的企业（管理人签约）、企业内设部门、未取得营业执照的分支机构等均不能作为签约主体。

　　（2）是否具有相应的特殊资质。如建筑企业需提供《建筑业企业资质证书》、食品企业需提供《食品经营许可证》、劳务派遣企业需提供《劳务派遣经营许可证》。

　　（3）是否具有相应的权限。委托代理人是否有授权委托书，委托的事项是否包括签约，法定代表人的签字与否与工商登记一致等。

　　（2）诉讼执行情况。涉诉案件数量，企业是否存在过错，企业及相关负责人有无被列为被执行人。

　　（1）财务健康状况。重点关注资产负债率（高于70%提示偿债风险）、现金流（经营现金流是否为正）。

　　（2）担保抵押情况。企业资产及股权有无抵押、质押，有无为第三方提供担保。

　　（3）关联交易情况。通过排查企业股东的关联企业，核查交易真实性，避免隐易。

　　1.严格全面审查。建立合同签约材料清单模板：按合同类型分类制定（如《销售合同必备材料清单》《技术许可合同核验清单》），重点审查对方企业营业执照、授权委托书、年度审计报告、信用报告、行业资质许可等。

　　2.通过第三方平台查询。通过国家企业信用信息公示系统核验企业存续状态、行政处罚、失信记录、经营范围、注册资本实缴情况，通过国家知识产权局官网核查专利/商标权属及质押状态，通过裁判文书网查询企业及法定代表人涉诉案件，通过执行信息公开网核查是否为失信被执行人，通过企查查、天眼查等平台核查实际控制人及关联企业。

　　3.特殊审查情形。分支机构需提供总公司授权书，明确授权范围（如“仅限签订采购类合同”）、期限及金额限制；上市公司重大合同需核查董事会/股东大会决议；技术合作开发合同需核查前期技术成果权属分割协议；担保合同需核查股东大会决议（公司章程规定需决议的担保事项）、抵押物评估报告；涉外合同需核查外汇管理局备案文件。

　　答：预约与本约是合同订立中的经常出现的两种形式，其区别直接影响法律效力和责任承担。预约是指约定将来订立一定合同的约定；本约是指因履行预约而订立的合同。

　　1.法律性质不同。预约是当事人约定在将来一定期限内订立正式合同（本约）的协议，属于“缔约过程的约定”，如购房意向书、合作框架协议等；本约是直接确定双方权利义务的正式合同，具有完整履行内容。

　　2.合同内容差异。预约仅包含缔约意向、磋商义务及未来签订本约的条件，缺乏履行细节；本约明确约定标的、价款、履行方式、违约责任等核心条款，可直接执行。

　　3.违约责任不同。预约违约违反的是“诚信磋商义务”，责任限于缔约过失赔偿（如磋商成本损失）；本约违约违反的是合同履行义务，需赔偿实际损失（如继续履行）。

　　1.预约被认定为本约。（1）预约合同内容已经包括履行的相关细节；（2）订立预约合同后一方当事人实施了履行行为，并且对方接受了这种履行；预约如果被认定为本约，企业将不能再进行磋商，承担的违约责任也不同。

　　2.预约未成立。预约虽是为了签订本约，但也有拘束力，应包括订立本约的意思表示（某个期限前订立本约）和构成本约的核心要素（如当事人、标的、价款等），如缺少上述条件可能被认定为磋商意向，无法律约束力。

　　3.预约久拖不决。企业在签订预约合同后，双方进行实质性谈判，可能因为市场变化等因素，一方当事人消极应对，导致对本约的谈判久拖不决，错过市场机会。

　　1.审核预约的核心要件。在合同首部注明“本协议为预约合同/本约合同”，明确约定双方具有强制缔约义务，确定签订本约的核心要素。

　　2.设定违约责任。在预约中约定定金（不超过主合同标的20%），一方违约可适用定金罚则，明确预约违约的赔偿范围。

　　3.明确争议机制。如约定多少日协商不成时自动解除预约，约定双方具体的磋商义务，以及违反磋商义务的情形。

　　4.限制预约情形。如果企业双方能够基本确定权利义务的，只是在部分执行细节方面未定，建议直接签订本约。

　　5.磋商过程留痕。一般情况下，如果对方违反预约合同，法院不支持强制缔约，守约方只能向对方主张缔约过失责任，主要包括以下几方面：

　　（3）预期收益，因信赖合同成立而放弃的其他商业机会的合理预期收益（ 仅在能证明“机会确定存在且可量化”时支持 ），守约方除需要举证上述损失的证据，还需要举证对方存在恶意磋商、隐瞒事实等过错行为。